根据新西兰反洗钱/反恐怖主义融资框架，外国投资者需履行强化客户尽职调查义务。该要求适用于非居民客户，以确保符合国际反洗钱标准。

主要身份证明文件

以下任一条件必须满足：

• 由外国政府、联合国或联合国机构签发的护照或其他类似国际旅行证件，其中包含姓名、出生日期、照片及签名。
• 用于身份识别的国民身份证，包含姓名、出生日期、照片及签名或生物特征识别信息。

辅助/补充文件

以下任一条件必须满足：

• 外国政府签发的驾驶执照
• 银行对账单或水电账单（开具日期不超过12个月），需显示当前居住地址
• 由在具备充分反洗钱/反恐怖融资体系国家注册的银行出具的信用参考或身份验证

认证要求

可接受的认证机构

• 新西兰持牌金融顾问
• 新西兰律师
• 新西兰或澳大利亚特许会计师
• 公证员或您所在司法管辖区的同等资格人员

资金来源证明文件

加强型客户尽职调查要求核实您的投资资金来源。所需文件包括：

• 银行对账单（至少3-6个月；高风险情况需提供6-12个月）
• 年度报表、纳税申报表或投资组合摘要
• 就业或营业收入证明
• 销售收益文件（若源于资产处置）
• 继承文件（如适用）

财富来源文件

证明您整体资产来源的文件可能包括：

• 个人或企业财务报表
• 房产评估或产权文件
• 企业所有权证明
• 专业评估报告

外国投资者必须符合《2013年金融市场行为法》附表1第3条下列任一类别的资格要求：

面向企业

反洗钱/反恐怖主义融资法规要求对企业投资者进行存在证明、实际控制人及所有权/控制结构的核查。

• 公司注册证书
• 公司章程文件（公司章程大纲及细则）
• 董事及股东名册
• 实际受益人声明（所有持有超过25%所有权或控制权的人士）
• 董事会决议授权投资
• 所有实际受益人和授权签字人的身份验证

信托

• 信托契约（及任何修订）
• 所有受托人的身份识别（需进行个人身份验证）
• 定居者的识别
• 受益人安排（或酌情信托的类别说明）
• 信托决议书（授权投资）